Cơ quan quản lý chứng khoán Hoa Kỳ thăm dò các cố vấn đầu tư về lưu ký tiền điện tử

Kể từ khi sàn giao dịch tiền điện tử FTX sụp đổ , SEC đã điều tra nỗ lực của các cố vấn nhằm tuân thủ các quy định của cơ quan liên quan đến việc lưu ký tài sản kỹ thuật số của khách hàng, nhưng cuộc điều tra đã bắt đầu có kết quả, theo các nguồn tin. Họ đồng ý phát biểu với điều kiện giấu tên vì các cuộc thăm dò là riêng tư.

Các cố vấn phụ trách tài sản kỹ thuật số của khách hàng thường lưu trữ chúng với bên thứ ba.

Theo một trong những cá nhân, nhân viên thực thi của SEC đang yêu cầu thông tin từ các cố vấn đầu tư về các bước mà công ty của họ thực hiện để xác định quyền giám sát đối với các nền tảng như FTX. Chiến dịch thực thi rộng rãi, chưa từng được công khai trước đây, là một dấu hiệu cho thấy cuộc điều tra của cơ quan quản lý thị trường hàng đầu của Hoa Kỳ đối với hoạt động kinh doanh tiền điện tử hiện đang bao trùm các công ty Phố Wall lâu đời hơn.

Một đại diện của SEC từ chối bình luận

Các cố vấn đầu tư bị pháp luật cấm giữ tiền hoặc chứng khoán của khách hàng nếu họ không tuân thủ các tiêu chuẩn bảo vệ tài sản cụ thể. Mặc dù SEC không duy trì một danh sách cụ thể hoặc cung cấp giấy phép cho các công ty trở thành người giám sát như vậy, nhưng một trong những yêu cầu này là cố vấn giữ tài sản đó với một công ty được đánh giá là "người giám sát đủ tiêu chuẩn".

Theo các luật sư đã nói chuyện với Reuters, cuộc điều tra của SEC cho thấy cơ quan này đang tập trung vào một vấn đề đã tồn tại từ lâu đối với các tập đoàn thông thường muốn tham gia vào tiền điện tử. Các nguyên tắc kế toán của cơ quan đã hạn chế các lựa chọn thay thế dành cho các cố vấn đang tìm kiếm người giám sát bằng cách khiến nhiều người cho vay phải sử dụng quá nhiều vốn để giữ lại tài sản kỹ thuật số thay cho khách hàng.

"Các cố vấn đầu tư rõ ràng có vấn đề về tuân thủ với điều này. Anthony Tu-Sekine, người đứng đầu Nhóm Blockchain & Tiền điện tử của Seward và Kissel, đã tuyên bố: "Nếu bạn có quyền lưu ký tài sản của khách hàng là chứng khoán, thì bạn cần phải lưu ký chúng bằng một trong những người giám hộ được chứng nhận.

"Tôi tin rằng SEC có thể đưa ra quyết định một cách dễ dàng."

SEC đã tăng quy mô nhóm tiền điện tử của mình vào năm ngoái dưới sự lãnh đạo của Đảng Dân chủ, khiến nó trở thành khu vực thực thi ưu tiên. Tuy nhiên, cơ quan quản lý hiện đang chịu áp lực ngày càng tăng trong việc đàn áp tiền điện tử sau hậu quả của một loạt vụ phá sản trong toàn ngành và việc công khai Hoa Kỳ

các cáo buộc chống lại Sam Bankman-Fried, người sáng lập và cựu Giám đốc điều hành của FTX, vì bị cáo buộc phạm tội lừa đảo. Anh ta bước vào một lời nhận tội vô tội.

Cựu Giám đốc điều hành Alameda Caroline Ellison và cựu Giám đốc Công nghệ FTX Gary Wang, hai đồng nghiệp của Bankman, Fried's đều thừa nhận đã lừa dối các nhà đầu tư và hứa sẽ hợp tác.

SEC cũng đã yêu cầu các nhà đầu tư chứng khoán FTX cung cấp thông tin về quy trình nghiên cứu của họ trước khi thực hiện đầu tư vào sàn giao dịch tiền điện tử.