El regulador de valores de EE. UU. investiga a los asesores de inversión sobre la custodia de criptomonedas

Desde el colapso del intercambio de criptomonedas FTX , la SEC ha estado investigando los intentos de los asesores de adherirse a las regulaciones de la agencia con respecto a la custodia de los activos digitales de los clientes, pero la investigación se ha acelerado, según las fuentes. Acordaron hablar bajo condición de anonimato porque las investigaciones son privadas.

Los asesores que están a cargo de los activos digitales de un cliente a menudo los almacenan con un tercero.

Según una de las personas, el personal de aplicación de la SEC está solicitando información a los asesores de inversiones sobre los pasos que han tomado sus empresas para determinar la custodia de plataformas como FTX. La extensa campaña de cumplimiento, que no se había publicado anteriormente, es una indicación de que la investigación del principal regulador de los mercados de EE. UU. sobre el negocio de las criptomonedas ahora cubre empresas más establecidas de Wall Street.

Un representante de la SEC se negó a comentar

Los asesores de inversiones tienen prohibido por ley tener la custodia del dinero o los valores de los clientes si no se adhieren a los estándares de protección de activos específicos. Aunque la SEC no mantiene una lista particular ni proporciona licencias a las empresas para que se conviertan en tales custodios, una de estas solicita que los asesores mantengan dichos activos con una empresa que se considere un "custodio calificado".

Según los abogados que hablaron con Reuters, la investigación de la SEC muestra que la agencia se está enfocando en un problema de larga data para las corporaciones convencionales que buscan participar en las criptomonedas. Las pautas contables de la agencia han limitado las alternativas disponibles para los asesores que buscan custodios al hacer que para muchos prestamistas sea demasiado intensivo en capital retener los activos digitales en nombre de los clientes.

"Los asesores de inversiones claramente tienen un problema de cumplimiento con esto. Anthony Tu-Sekine, jefe de Seward and Kissel's Blockchain & Cryptocurrency Group, declaró: "Si tiene la custodia de activos de clientes que son valores, entonces necesita custodiarlos con uno de estos custodios certificados.

"Creo que la SEC puede tomar la decisión fácilmente".

La SEC aumentó el tamaño de su equipo de criptomonedas el año pasado bajo el liderazgo demócrata, convirtiéndolo en un área de aplicación prioritaria. Sin embargo, el regulador ahora está bajo una mayor presión para tomar medidas enérgicas contra las criptomonedas luego de una serie de quiebras en toda la industria y la publicidad de EE. UU.

acusaciones contra Sam Bankman-Fried, el fundador y ex director ejecutivo de FTX, por presuntamente cometer fraude. Se declaró inocente.

La exdirectora ejecutiva de Alameda, Caroline Ellison, y el exdirector de tecnología de FTX, Gary Wang, dos de los colegas de Bankman, Fried's admitieron haber engañado a los inversores y prometieron colaborar.

La SEC también ha estado pidiendo a los inversores en acciones de FTX información sobre sus procedimientos de investigación antes de realizar sus inversiones en el intercambio de criptomonedas.