Regulator sekuritas AS menyelidiki penasihat investasi atas hak asuh kripto

Sejak jatuhnya pertukaran cryptocurrency FTX , SEC telah menyelidiki upaya penasihat untuk mematuhi peraturan agensi mengenai hak asuh aset digital klien, tetapi penyelidikan telah meningkat, menurut sumber. Mereka setuju untuk berbicara dengan syarat anonim karena penyelidikan bersifat pribadi.

Penasihat yang bertanggung jawab atas aset digital klien sering kali menyimpannya dengan pihak ketiga.

Menurut salah satu individu, personel penegakan SEC meminta informasi dari penasihat investasi tentang langkah-langkah yang diambil oleh perusahaan mereka untuk menentukan kustodian untuk platform seperti FTX. Kampanye penegakan ekstensif, yang sebelumnya belum pernah dipublikasikan, merupakan indikasi bahwa penyelidikan regulator pasar AS atas bisnis cryptocurrency sekarang mencakup perusahaan-perusahaan Wall Street yang lebih mapan.

Perwakilan SEC menolak berkomentar

Penasihat investasi dilarang oleh undang-undang untuk menyimpan uang atau sekuritas klien jika mereka tidak mematuhi standar perlindungan aset yang ditentukan. Meskipun SEC tidak mempertahankan daftar tertentu atau memberikan lisensi kepada perusahaan untuk menjadi penjaga tersebut, salah satu dari permintaan ini agar penasihat menyimpan aset tersebut dengan perusahaan yang dinilai sebagai "penjaga yang memenuhi syarat".

Menurut pengacara yang berbicara kepada Reuters, penyelidikan SEC menunjukkan bahwa agensi tersebut berfokus pada masalah jangka panjang bagi perusahaan konvensional yang ingin terlibat dalam cryptocurrency. Pedoman akuntansi agensi telah membatasi alternatif yang tersedia bagi penasihat yang mencari penjaga dengan membuatnya terlalu padat modal bagi banyak pemberi pinjaman untuk mempertahankan aset digital atas nama pelanggan.

"Penasihat investasi jelas memiliki masalah kepatuhan dengan hal ini. Anthony Tu-Sekine, kepala Seward and Kissel's Blockchain & Cryptocurrency Group, menyatakan: "Jika Anda memiliki hak asuh atas aset klien yang merupakan sekuritas, maka Anda perlu menjaga mereka dengan salah satu dari ini. kustodian bersertifikat.

"Saya percaya SEC dapat membuat keputusan dengan mudah."

SEC meningkatkan ukuran tim cryptocurrency tahun lalu di bawah kepemimpinan Demokrat, menjadikannya area penegakan prioritas. Namun, regulator sekarang berada di bawah tekanan yang meningkat untuk menindak cryptocurrency setelah serangkaian kebangkrutan industri dan publikasi AS.

tuduhan terhadap Sam Bankman-Fried, pendiri dan mantan CEO FTX, karena diduga melakukan penipuan. Dia mengajukan pembelaan tidak bersalah.

Mantan CEO Alameda Caroline Ellison dan mantan Chief Technology Officer FTX Gary Wang, dua rekan Bankman, Fried's, keduanya mengaku menipu investor dan berjanji untuk berkolaborasi.

SEC juga telah meminta investor saham FTX untuk informasi tentang prosedur penelitian mereka sebelum melakukan investasi di bursa cryptocurrency.