Regulador de valores mobiliários dos EUA investiga consultores de investimento sobre custódia de cripto

Desde o colapso da exchange de criptomoedas FTX , a SEC tem investigado as tentativas dos consultores de aderir aos regulamentos da agência em relação à custódia dos ativos digitais dos clientes, mas a investigação ganhou força, segundo as fontes. Eles concordaram em falar sob condição de anonimato porque as investigações são privadas.

Os consultores responsáveis pelos ativos digitais de um cliente geralmente os armazenam com terceiros.

De acordo com um dos indivíduos, o pessoal de fiscalização da SEC está solicitando informações de consultores de investimentos sobre as medidas tomadas por suas empresas para determinar a custódia de plataformas como a FTX. A extensa campanha de fiscalização, que não foi divulgada anteriormente, é uma indicação de que a investigação do principal regulador dos mercados dos EUA sobre o negócio de criptomoedas está agora cobrindo empresas mais estabelecidas de Wall Street.

Um representante da SEC se recusou a comentar

Os consultores de investimento são proibidos por lei de manter a custódia do dinheiro ou dos valores mobiliários do cliente se não aderirem aos padrões de proteção de ativos especificados. Embora a SEC não mantenha uma lista específica ou forneça licenças para que as empresas se tornem tais custodiantes, uma dessas solicitações é que os consultores mantenham esses ativos com uma empresa considerada uma "guardiã qualificada".

De acordo com advogados que falaram com a Reuters, a investigação da SEC mostra que a agência está se concentrando em um problema antigo para corporações convencionais que buscam se envolver com criptomoedas. As diretrizes contábeis da agência limitaram as alternativas disponíveis para consultores que procuram custodiantes, tornando muito intensivo em capital para muitos credores reter ativos digitais em nome dos clientes.

"Os consultores de investimento claramente têm um problema de conformidade com isso. Anthony Tu-Sekine, chefe do Seward and Kissel's Blockchain & Cryptocurrency Group, declarou: "Se você tem custódia de ativos de clientes que são valores mobiliários, então você precisa custodiá-los com um desses depositários certificados.

"Acredito que a SEC pode tomar a decisão facilmente."

A SEC aumentou o tamanho de sua equipe de criptomoedas no ano passado sob a liderança democrata, tornando-a uma área de aplicação prioritária. No entanto, o regulador está agora sob pressão crescente para reprimir a criptomoeda após uma série de falências em todo o setor e a divulgação de US

acusações contra Sam Bankman-Fried, fundador e ex-CEO da FTX, por supostamente cometer fraude. Ele se declarou inocente.

A ex-CEO da Alameda, Caroline Ellison, e o ex-diretor de tecnologia da FTX, Gary Wang, dois colegas do Bankman, Fried's, admitiram ter enganado os investidores e prometeram colaborar.

A SEC também pediu aos investidores em ações da FTX informações sobre seus procedimentos de pesquisa antes de fazer seus investimentos na bolsa de criptomoedas.